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国富300 : 富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金基金合同

发布日期:2022-07-28 09:50   来源:未知   阅读:

  “《基金法》”)、《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运作管理办法》(以

  下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售

  办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披

  露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

  接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

  金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称

  兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何

  10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

  会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基

  11、《销售办法》:指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施

  12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

  13、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

  简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管理人

  不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金

  净值低于5000万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数

  量连续20个工作日达不到200人,或连续20个工作日基金资产净值低于5000

  回申请日(T日),并在T+1日内(包括该日)对该交易的有效性进行确认。T日

  提交的有效申请,基金投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

  的赎回费,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和

  其他必要的手续费。对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,

  放日基金总份额10%的情形下,基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎

  人超过基金总份额10%以上的赎回申请实施延期办理,其余赎回申请可以根据前

  述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人

  日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额

  持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的

  (8)会务常设联系人姓名、电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,

  (至少应在25个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格

  间(至少应在25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权

  (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%

  注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,

  能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%

  上通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均

  基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监

  中所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准

  生效后方可执行,关于本部分第(二)条第1款所规定的第(9)、(10)项召开事

  基金合同及有关规定订立《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金托管

  本基金投资于股票资产占基金资产的比例为85%-95%,投资于标的指数成份

  股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于80%。现金、债券资产以及中国

  证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-15%,其中现金或

  本基金投资于股票资产占基金资产的比例为85%-95%,投资于标的指数成份

  股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于80%,现金、债券资产以及中国

  证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-15%,其中现金或

  beta值、股票市值、PE、PB等)选出最能代表该行业的样本股,投资组合中具

  行下调,股票投资仓位最低可下调到占基金资产净值的85%以适度规避市场系统

  资的债券品种包括国债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、

  资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、

  本基金业绩比较基准为:95% X 沪深300指数 + 5% X 银行同业存款利率。

  使用其作为标的指数,或沪深300指数供应商发生重大事件威胁到其提供和授权

  沪深300指数的能力,或由于证券市场重大变化或沪深300指数编制方法重大变

  (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过本基金资产净值的10%,

  资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基

  金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其他

  票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合

  持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

  的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,除上述第(4)、(8)、

  的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的,基金管理人应当在10

  理人有确凿证据表明按本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值

  理人有确凿证据表明按本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值

  人有确凿证据表明按本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产进行估值不能

  资产净值的0.25%时,基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会;

  错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人

  第(7)项、权证估值方法的第(4)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资

  金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。

  (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  简明的基金概要信息。基金管理人应当于2020年9月1日起依照法律法规和中

  者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、